上汽通用汽车金融官网(合规建设丨上汽通用汽车金融有限责任公司扎实开展“内控合规管理建设年”活动)

为扎实推进《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》以及《上海银保监局关于转发开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》的相关文件要求，巩固乱象治理成果，强化内控合规文化建设，上汽通用汽车金融有限责任公司深入学习相关文件精神，第一时间成立了由高级管理层牵头的专项工作领导小组，组织各部门扎实开展自查整改，同时开展了内控合规管理建设年的系列宣传活动。

深入全面开展自查

公司认真落实“内控合规管理建设年”活动的通知要求，对照“内控合规管理建设年”活动工作要点，全面深入开展自查，主要开展了三个方面的工作。

一是合规部牵头各相关部门根据下发的工作要点制定内控合规自查清单开展全面深入的自查。对于发现的问题各部门要深入挖掘背后的内控合规缺陷，明确风险控制点和应对措施，完善机制设计。二是梳理2017年以来乱象整治的问题库，各部门自查是否存在屡查屡犯情况并监督跟进整改。三是内审对“内控合规管理建设年”落实工作进行独立监督，对前期乱象整治和今年内控合规管理自查发现问题的整改问责、屡查屡犯问题专项整治等情况进行评估验收。

厚植合规内控文化

公司在9月开展了“2021年内控合规管理建设年暨第四届合规宣传月”活动，活动以“负责任的GMAC金融人”为主题，通过合规故事征文、合规之星视频访谈、有奖知识竞赛和主题直播等多种接地气的形式向全体员工特别是年轻员工传递合规管理、审慎经营的业文化。

一、“我身边的合规故事”征文活动

公司向全体员工发起征集“我身边的合规故事”，活动吸引了十几个部门的踊跃投稿，许多同事分享了自己或身边同事为公司的合规经营稳健发展做出的努力和贡献，以及对合规内控工作的认识和思考。公司评选出优秀作品通过内部邮件和内部企业微信发布，向全员树立合规模范标兵，并向这些合规和风控守护人致敬。

二、合规主题宣传视频

公司设立了“合规之星”奖项，每季度评选一名对公司合规工作有突出贡献的员工。本次宣传月公司邀请了六位“合规之星”分享他们的工作事迹以及对合规的理解。公司总经理和首席运营官在视频中号召全体员工要努力建设有责任、有担当、有温度的公司，尊重客户、爱护公司、关爱团队，在合规建设方面砥砺前行。宣传视频通过公司办公室大屏、内部企业微信播出，得到了许多员工的观看和点赞。

公司今年还拍摄了“团结、紧张、严肃、活泼”新企业文化系列视频，合规宣传月期间推送了以“严肃”为主题的视频，倡导“严肃”是严谨认真的细致心和以客为尊的责任心，鼓励员工通过专业、严谨、高效的全流程管理维护牌照的价值，将合规经营、以客为尊的企业文化践行在每一个岗位和每一个流程中。

三、“9·24合规主题日”活动

在合规主题日公司面向全体员工开展了线上合规知识有奖竞赛，内容涵盖贷款、消保、案防、征信、反洗钱等多个合规领域。同时在办公室设立了趣味有奖答题展台，员工通过与合规标语合影、游戏答题获得精美奖品，寓教于乐，在参与活动的同时进一步巩固了合规知识，活动当天还进行了线上直播活动，邀请了部分公司领导和员工参与访谈、现场答题和在线抽奖，共吸引了近200位员工参与和互动。

四、金融知识普及月活动

9月，公司积极开展面向公众和合作经销商的金融知识普及月活动。一是微信公众号和网站多次发布防范贷款诈骗、电信诈骗、征信保护主题宣教材料，通过趣味横生的案例和漫画展现形式帮助金融消费者增强风险防范意识。二是面向合作经销商发布消保宣教短视频，通过真实改编的故事倡导保障客户知情权的重要意义。三是在经销商门店张贴海报、分发反诈宣传手册向购车客户进行公众普及宣传。

五、专项合规培训和合规提醒

公司每年开展全员基础合规培训、新员工培训和10项专项合规培训，截至目前已超过2000人次参与。其中包含三场特别为一线市场销售员工开设的现场培训，通过大量的案例分享提高一线员工对于合规和内控的认识和技能。在经销商的融资保险经理培训课程中也增加了合规、消保专题和测试，提高其风险意识、合规意识能够更好帮助公司及时识别风险、提早管控风险。

公司定期向全员或相关部门员工定向发布邮件合规提醒，内容涵盖最新合规要求、监管重点和近期监管处罚案例，将这些领域的关键法规要求和业务实践相结合，提高员工底线意识。

开展“内控合规管理建设年”活动，对于激发公司合规经营内生动力，持续提升合规内控管理效能有重要意义，公司以开展本次活动为契机，号召员工积极参与各项合规知识学习和主题活动，将内控合规要求内化于心、外化于行，共同为公司的稳健和可持续的转型发展添砖加瓦、贡献力量。